Regulatorik

BaFin zieht die Zügel an: Sonderbeauftragter soll C24 Bank bei Geldwäscheprävention überwachen

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24.11.2025

BaFin zieht die Zügel an: Sonderbeauftragter soll C24 Bank bei Geldwäscheprävention überwachen

Die BaFin greift bei der C24 Bank durch: Wegen schwerer Mängel in der Geldwäscheprävention und bei der Bekämpfung betrügerisch genutzter Konten ordnet die Aufsicht ein Maßnahmenpaket an, erhöht die Eigenmittelanforderungen und stellt der Bank einen Sonderbeauftragten zur Seite.

EU-Kommission leitet Kartellverfahren gegen Deutsche Börse und NASDAQ ein

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6.11.2025

EU-Kommission leitet Kartellverfahren gegen Deutsche Börse und NASDAQ ein

Die EU-Kommission untersucht mögliche Wettbewerbsabsprachen zwischen der Deutschen Börse und NASDAQ im europäischen Derivatehandel. Es geht um den Verdacht der Marktaufteilung und Preisabstimmung – die Deutsche Börse sagt Kooperation zu.

BaFin verhängt Rekordstrafe von 45 Millionen Euro gegen JPMorgan

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6.11.2025

BaFin verhängt Rekordstrafe von 45 Millionen Euro gegen JPMorgan

Die BaFin hat gegen die deutsche JPMorgan SE wegen verspäteter Geldwäschemeldungen ein Rekordbußgeld von 45 Millionen Euro verhängt. Die Bank räumt Versäumnisse ein, betont aber, dass keine Ermittlungen behindert wurden.

BaFin ahndet OLB-Verstöße – Fokus auf Eigentumsschutz und Transparenz

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13.10.2025

BaFin ahndet OLB-Verstöße – Fokus auf Eigentumsschutz und Transparenz

Die BaFin belegt die Oldenburgische Landesbank (OLB) mit 910.000 Euro Geldbußen. Beanstandet wurden u. a. unzureichende IT-Kontrollen zum Schutz von Kundeneigentum bei tagesgleichen Wertpapiertransaktionen sowie Mängel in Kosten- und Zuwendungsinformationen beim Vertrieb verbundener Produkte in den Jahren 2020/2021.

BaFin ordnet Nachbesserungen bei der Sparkassentochter Deutsche Leasing an

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9.10.2025

BaFin ordnet Nachbesserungen bei der Sparkassentochter Deutsche Leasing an

Die BaFin verpflichtet die Deutsche Sparkassen Leasing GmbH & Co. KG, ihre Geschäftsorganisation zu ordnen. Nach einer Sonderprüfung monierte die Aufsicht IT-Defizite, insbesondere im Schwachstellen- sowie Identitäts- und Rechtemanagement. Die Anordnung ist seit dem 23. September 2025 bestandskräftig.

BaFin rügt OLB-Rechnungslegung: Fehlerbekanntmachung zum Jahresabschluss 2021

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24.9.2025

BaFin rügt OLB-Rechnungslegung: Fehlerbekanntmachung zum Jahresabschluss 2021

Die BaFin stellt Fehler im OLB-Jahresabschluss 2021 fest: Unzureichende Methoden bei Einzelwertberichtigungen und Sicherheitenbewertung in der Akquisitionsfinanzierung sowie fehlende Angaben zur Bewertung von Bewertungseinheiten. Die Bank muss Prozesse und Offenlegung nachschärfen.

BaFin verpflichtet OLB zu organisatorischen Verbesserungen bei Jahressteuerbescheinigungen

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16.9.2025

BaFin verpflichtet OLB zu organisatorischen Verbesserungen bei Jahressteuerbescheinigungen

Die BaFin verpflichtet die Oldenburgische Landesbank, Jahressteuerbescheinigungen künftig spätestens bis zum 30. Juni des Folgejahres auszustellen. Grundlage sind § 63 WpHG und § 45a EStG; die Verzögerungen für 2024 sind laut BaFin abgearbeitet.

WEKO genehmigt Fusion: Helvetia und Baloise setzen Vollzug für 5. Dezember an

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12.9.2025

WEKO genehmigt Fusion: Helvetia und Baloise setzen Vollzug für 5. Dezember an

WEKO gibt grünes Licht: Helvetia und Baloise wollen ihre Fusion am 5. Dezember 2025 vollziehen. Baloise-Aktien werden letztmals am 5. Dezember gehandelt, die neuen Helvetia-Baloise-Aktien ab 8. Dezember. Aktionäre stimmten bereits im Mai zu.

Leichter atmen für kleine Institute? Aufseher stellen neues Regelgerüst zur Diskussion

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9.10.2025

Leichter atmen für kleine Institute? Aufseher stellen neues Regelgerüst zur Diskussion

BaFin und Bundesbank skizzieren ein Kleinbanken-Regime: weniger Komplexität, stärkerer Fokus auf einfache Kapitalpuffer. Für Sparkassen und Volksbanken winkt Entlastung – die Entscheidung fällt in Brüssel.

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BaFin zieht die Zügel an: Sonderbeauftragter soll C24 Bank bei Geldwäscheprävention überwachen

EU-Kommission leitet Kartellverfahren gegen Deutsche Börse und NASDAQ ein

BaFin verhängt Rekordstrafe von 45 Millionen Euro gegen JPMorgan

BaFin ahndet OLB-Verstöße – Fokus auf Eigentumsschutz und Transparenz

BaFin ordnet Nachbesserungen bei der Sparkassentochter Deutsche Leasing an

BaFin rügt OLB-Rechnungslegung: Fehlerbekanntmachung zum Jahresabschluss 2021

BaFin verpflichtet OLB zu organisatorischen Verbesserungen bei Jahressteuerbescheinigungen

WEKO genehmigt Fusion: Helvetia und Baloise setzen Vollzug für 5. Dezember an

Leichter atmen für kleine Institute? Aufseher stellen neues Regelgerüst zur Diskussion

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