BaFin verhängt 250.000 Euro Geldbuße gegen Fondskonzern Amundi

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegen Europas größten Vermögensverwalter eine Geldbuße verhängt. Wie die Aufsicht am 11. November mitteilte, setzte sie bereits am 4. November 2026 eine Geldbuße von 250.000 Euro gegen die französische Amundi S.A. fest. Grund ist eine Aufsichtspflichtverletzung im Zusammenhang mit Verstößen gegen das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG). Amundi hatte zwischen Juli und August 2025 Stimmrechtsmitteilungen nicht rechtzeitig übermittelt.

Vier Handelstage für die Meldung

Nach §§ 33 ff. WpHG müssen Anteilseigner dem betroffenen börsennotierten Unternehmen und der BaFin unverzüglich, spätestens innerhalb von vier Handelstagen, mitteilen, wenn ihre Stimmrechte bestimmte Schwellenwerte erreichen, über- oder unterschreiten. Die Meldepflicht soll den Markt zeitnah darüber informieren, wer an einer Gesellschaft in welchem Umfang beteiligt ist. Sie macht den Aufbau größerer Beteiligungen sichtbar und gibt Anlegern eine Grundlage für ihre Entscheidungen. Welche Emittenten im Fall Amundi betroffen waren und wie viele Meldungen verspätet eingingen, hat die BaFin nicht veröffentlicht.

Gehandelt hat die Aufsicht über die Aufsichtspflicht

Die BaFin hat nicht die einzelnen Meldeverstöße geahndet, sondern eine Aufsichtspflichtverletzung. Nach dem Gesetz über Ordnungswidrigkeiten müssen Unternehmen Aufsichtsmaßnahmen ergreifen, um Pflichtverstöße zu verhindern, die sie selbst betreffen. Dazu zählt auch die fristgerechte Abgabe von Stimmrechtsmitteilungen. Welche organisatorischen Mängel die Aufsicht bei Amundi im Einzelnen festgestellt hat, geht aus der Mitteilung nicht hervor.

Für juristische Personen beträgt die Höchstgrenze zehn Millionen Euro oder bis zu fünf Prozent des Gesamtumsatzes. Die Geldbuße gegen Amundi liegt damit am unteren Rand des Rahmens. Es ist nicht der erste Fall dieser Art in diesem Herbst: Mitte Oktober hatte die BaFin aus demselben Grund 320.000 Euro gegen Nomura Holdings festgesetzt. Die japanische Bank hatte Stimmrechtsmitteilungen zur Commerzbank während des Übernahmeangebots der UniCredit verspätet eingereicht. Beide Fälle zeigen, dass die Aufsicht auch bei großen internationalen Investoren auf funktionierende Meldeprozesse achtet.